上海金融法院对本市首例涉操纵证券市场行为处罚行政案件作出一审判决伟德体育- 伟德体育官方网站- APP下载

2026-02-11

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  根据被诉《行政处罚决定书》的认定,金某顺、上海某咨询公司为了维持K股票价格,应对股票质押风险,经时任某集团法定代表人、董事长金某顺与时任上海某咨询公司总裁刘某宇对接商讨,意图通过在二级市场增持K股票。2017年12月至2018年10月,为了保证上海某咨询公司增持K股票,经金某顺审批,某集团等先后向上海某咨询公司实际控制的公司提供资金。2017年12月19日至2019年4月8日期间,上海某咨询公司控制使用3只私募基金产品的5个账户交易K股票。上海某咨询公司、金某顺通过合谋,集中资金优势、持股优势连续买卖,影响股票交易价格和交易量的行为,构成操纵证券市场行为,刘某宇作为时任上海某咨询公司总裁,与金某顺对接商讨,参与了上海某咨询公司投委会审议,并下达具体投资指令,是上海某咨询公司操纵行为直接负责的主管人员。

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